私募大消息！刚刚，北京证监局重磅发布

发布时间：2024-07-25 09:49:03 阅读：次

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中国基金报记者吴君

6月28日，北京证监局官网发布了关于实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案（试行）》（以下简称《方案》）的通报。

据了解，此次北京证监局选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构，选取标准为管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构。同时，《方案》前期已向试点机构充分征求意见并获得认可，以及时掌握机构信息、畅通监管与市场沟通为目标。

基金君从业内获悉，此次纳入首批试点名单的私募，多为百亿级别的证券私募机构，比如淡水泉、仁桥、九坤、卓识、乐瑞、明毅等，涵盖了股票多头、量化、债券等主要投资策略。据了解，不少私募机构加强合规建设，密切配合监管要求。另外，随着私募运作指引即将落地，不少私募也在进行相关培训。

北京证监局发布《方案》实施通报

20家证券类私募作为首批试点

6月28日，北京证监局网站发布了关于实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案（试行）》的通报。

北京证监局表示，在前期走访调研、多次征求意见的基础上，制定了《方案》，并选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构。

据悉，该试点工作主要基于以下原则开展：

一、试点工作为北京证监局落实风险防范化解“四早”要求，自主探索开展的试点机制，试点机构名单仅限于北京证监局日常监管使用。

二、首批试点机构选取标准为管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构。

三、《方案》前期已向试点机构充分征求意见并获得试点机构的认可，以及时掌握机构信息、畅通监管与市场沟通为目标。

四、通过试点工作及时传导监管要求，听取市场机构建议意见，以此提升辖区机构合规能力，促进辖区私募机构高质量发展。

北京证监局还表示，将根据《方案》运行情况，探索推进试点机构名单调整和试点内容的优化、完善。

建立信息报送制度、强化监管激励

基金君也从业内获悉了《方案》的相关重点内容。

据了解，为建立监管与市场的有效沟通机制，提升监管部门对行业风险的识别能力，打通监管部门引导、服务行业机构的路径，北京证监局借鉴持牌机构主体监管工作有益经验，启动北京辖区主体监管工作试点。

《方案》称，当前，北京辖区私募基金管理人数量庞大、类型多样、情况复杂，针对性采取适合的监管方式，可能是较为合理的监管工作方向。

主体监管模式可简要概括为：结合监管资源承载能力，监管机构选择少数管理规模大的重要性民营证券类私募基金管理人，参照持牌机构有益经验，通过约谈调研、数据收集和分析、强化内外部协作等手段，实现更全面的监管和服务。

主体监管工作主要包含几方面内容，涉及建立信息报送制度，还有强化监管激励。

在建立信息报送制度方面，按照要求，试点内私募基金管理人应及时履行人员变更报送工作，以及管理人及基金情况报送工作，定期向北京证监局指定邮箱报送《管理人档案表》《基金产品情况表》；公司及主要股东、关联方发生负面舆情、重大诉讼或涉众投诉、重大控制权变动等情形，公司应及时向北京证监局指定邮箱提交书面报告或《重大事项报告书》。

在强化监管激励方面，北京证监局可能视情况开展约谈或检查工作。根据现场检查和非现场监管情况，北京证监局将视情况向基金业协会通报主体监管对象相关的正面、负面信息，如建议加快办理管理人登记或产品备案、纳入分类整治列异名单、暂停产品备案等，通过双向激励起到积极引导规范展业的作用。

升级私募在合规、风控等方面标准

私募积极响应监管要求做好合规建设

基金君也采访了多位私募业内人士，据了解，他们近期积极开展合规建设，提升自身在合规、风控等方面的能力。

一家大型私募运营负责人表示，监管机构按照防风险、促发展的初衷，加强事前监管，依据管理规模较大、个人投资者数量较多等标准，选取20家机构作为先期试点。试点将参考公募机构经验，要求定期报送数据、重大事项提前报告等方式进行事前监管。“列入试点单位目前看，与监管的互动将更加充分、及时，同时也对试点单位的合规运营水平提出了更高的要求。”